大学教师职称评审制度

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【编者按】以大学为主体的教学体系是美国学术科研机构的主体，美国的大学教师队伍主要由两部分组成：可申请终身教职的（Tenure Track）以及不可申请终身教职的（Non-tenure Track）。本文主要对可申请终身教职的教师职称评审和薪酬制度作简要介绍。

    一、大学教师职称评审制度

    美国大学教师分为终身制和非终身制两类，其职称包括：讲师、助理教授、副教授和教授。教师成为助理教授即可申请终身教授，而非终身制教师通常为讲师、教学型助理教授、教学型副教授和教学型教授，讲师的最低要求是硕士学位，不占学校编制。以下为终身制体系内的教师职称评审条件。

（一）大学终身制教师职称评审条件

1.助教

    在美国大学教学师资队伍中，助教（Instructor）属于从事大学教学工作的职业起点，属于初级职称，不需要评定，自己提出申请，然后参加面试即可。通常由在校的研究生担任，没有固定的任期和年薪，不占学校的人员编制，通常承担实践课程或实验课的辅导工作，不需要具有博士学位。

    由助教晋升到助理教授（相当于国内的讲师），需要满足以下条件：①具有博士学位，在学术方面有一定造诣；②具有一定的执教能力；③具有一定的科研能力；④初步参与学科、学院、学校和学术界的专业活动；⑤以前共事过的教授和雇主提供推荐信。

2.助理教授

    助理教授（Assistant Professor）属于中级职称，通常需要具有博士学位，在聘用合同上有任期和年薪方面的规定。助理教授属于大学编制内教职员工。如果在规定年限内(5—7年)不能晋升为副教授，学校则可以与助理教授解除雇佣关系。

    由助理教授晋升为副教授需要满足以下条件：①担任助理教授三年或三年以上；②在所执教的专业领域内有博士学位；③展现出并具有记录在案的关于教学、科研和学科建设方面的能力，在学院、学校和学术界发挥主力作用，以及在两、三个方面有优异表现或在某一方面发挥领导作用（相当于中国的学术带头人作用）；④在两个以上的专业、学院或学校的委员会担任会员并积极参加专业活动；⑤至少在一个与自己的教学领域相关的专业协会担任会员。

3.副教授

    副教授（Associate Professor）属于高级职称，通常由助理教授晋升而来，在聘用合同中也有任期和年薪方面的明确规定，属于学校教研人员的正式编制。

    从副教授晋升为教授需要以下条件：①担任副教授三年或三年以上；②具有相应的博士学位；③展现出并具有记录在案的关于教学、科研和学科建设方面的能力，以及在学院、学校和学术界发挥主力作用，或在至少两个方面发挥了领导作用，以及在另一方面的主导力；④有记录在案的、帮助同领域内的其他教职员工成长的能力；⑤至少在一个相关的专业协会中发挥了领导能力。

4.教授

    教授（Professor）通常由副教授经过5—7年的努力晋升而来，在教授的聘用合同中有明确的任期和年薪规定，大多数人在这个等级一直工作到退休。

（二）大学教师业绩考核标准

    除在任期年限等方面的定性要求外，对教师的评审有以下标准：

    （1）教学合格：在执教的科目上有创新。在每学期末，所有学生按无记名方式填写对教授教学情况的评议表，学校把评议表集中起来，综合各个学生的评议意见，教师应得到学生的良好评价。

    （2）研究合格：在学术界发表论文并参与科研项目。

    （3）服务合格：参与学科、学院、学校和学术界以及社区活动。

    （4）教学业绩优良：参与学校各个层次的教学，在教学方式上有所创新，参与教材编写工作。

    （5）研究业绩优良：为本专业有关的刊物承担高级编审工作；科研项目的主要负责人，出席国家或国际学术会议；在科研领域获得过嘉奖并属于教学刊物的主要编纂人员。

    （6）服务业绩优良：在学科、学院或学校委员会担任领导职务，是州或国家专业协会的主要领导人。

    （7）在教研工作中发挥领导作用：获得学生和同事的优秀评价，在执教方面取得杰出成绩，是中级教职员工的良师益友并在其他学院担任客座教授。

    （8）在研究工作中发挥领导作用：长期属于科研项目的主要负责人或有记录在案的科研项目论文，在学科领域内被公认为专家，国家级专业协会的高级会员。

    （9）在服务工作中发挥领导作用：担任学院或学校级委员会的主席，或在州或国家学术协会担任领导职务；在学术杂志承担审稿和编辑工作。

（三）大学教师职称评审过程

    美国大学教师职称评审的具体做法是：

    （1）汇集有关材料如个人简历，包括个人的学历和聘用历史、教学成绩、科研成果、科研基金、服务性工作、获奖情况等。

    （2）将相关材料递交到系主任办公室，系主任将把这些材料寄给国内外同行专家进行评审。

    （3）系主任再征求聘任和职称评审委员会（由系里所有终身教授组成）的意见。

    （4）综合聘任和职称评审委员会的意见后，系主任对申请人在本单位工作的成绩和存在的问题草拟出自己的意见，再将其以书面形式上交学院院长办公室。

    （5）院长审议定夺后，呈报学校主管学术活动的校长审批。

    （6）校长召集由各学院代表组成的学校学术委员会对申请人进行讨论，最后提出裁决意见。如果是私立学校，校长的裁决就是最后的结论；如果是公立学校，校长的最后裁决要上报到州教育系统董事会（相当于我国的教育主管部门）进行最后审批。至此，整个审批过程完全结束。

    二、终身教授聘任制度

    终身教授聘任制仅针对终身教职体系内的教师，不是职称，而是对教师的聘用年限作出规定。美国大学的教授终身聘任制（Tenure System）是美国大学教师聘任制的核心。该制度由美国大学教授协会（American Association of University Professors，AAUP）提出，旨在给获得终身聘任待遇的教授提供长期稳定的教学和研究机会、永久的就业保障和稳定的经济收入。获得终身教授资格的教师终身受聘，直到规定的退休年龄为止。本文以哥伦比亚大学为例，介绍美国终身教授职位的评审情况。

（一）哥伦比亚大学授予终身教授职位的评审标准

    （1）学科优势：被任命为大学终身教授要求该学者在学术领域的杰出贡献必须得到广泛认可，并且确实对其所在学科的发展起到了至关重要的作用，此外，该学科需是本校学术发展目标中的关键学科。

    （2）财务预算授权：由于终身职位的任命涉及到财务问题，因此，如果事先没有相应院长和执行副校长的预算授权，可能就不能满足终身教授的职位要求。预算授权通常会指定一个或一系列的学科，即优先决定被提名者的学术领域。但是财务授权并不是任免事项的全部，提名单位还必须确保这项任命有助于大大提高学术和教育计划的质量。

    （3）个人能力：被提名者胜任终身教授职位所需具备的条件更为严格。例如，被提名者必须是一个杰出的学者，具备想象力和工作创新能力，能够确保进一步为学术研究做出重大贡献。对提名者的一个重要要求就是其学术成就可以证明其具有不同寻常的创造性思维。

    （4）作品质量及发展空间：候选人不论进行学术研究时间的长短，都应该有真正高质量的成果，而不仅仅考虑成果的数量。此外，终身教授职位不只是对过去成就的奖励，更体现了大众对候选者的信心，他们相信这些学者将在其研究领域发挥重大作用并产生更多优秀成果。

    （5）同行评价：有成就的学者必须是大家普遍认可的学科带头人。评审者应该对年轻学者的能力认真考虑，给予他们高度的信心，以期待他们成为未来的学科带头人。

    （6）学科特殊性：如果候选人的研究学科专业性强或者是艺术相关的，评审标准相对灵活。考察对象不仅限于出版物和论文，也可为其他评审对象，如新闻工作成就、建造建筑工程或艺术创作作品。然而，不论哪种，候选人都必须有独创性的成就，以表明其具有继续对专业领域产生重要影响或做出重大艺术贡献的潜能。

（二）哥伦比亚大学终身教授的评审过程

    （1）提名：是否提名通过公开投票或署名投票的方式决定。得支持票，并获得院长或执行副校长的认可即视为一次提名。投反对票或者弃权的教师可能会被要求向终身教授评委会解释说明其原因。如果候选人被任命为终身教授后需同时为几个部门或学院服务，则由这些部门或学院联合投票提名该候选人。只有大部分有资格的终身教授都投票支持推荐该候选人，才能提交给终身教授评审委员会评审。否则，将不能被提名。特殊情况下，如果得到相应院长或执行副校长的批准，学院或部门还可能会提高获得提名权所要求的支持票数的比例。

    终身教授评委会判断提名是否通过主要取决于候选人档案，其中包括由提名部门或学院和候选人准备的陈述材料，以及候选人所在学科领域内的知名学者提供的评价推荐信件。评委会有可能会要求证明人出面讨论候选人的提名资格，也有可能从校内或校外的其他渠道收集一些信息。

    （2）终身教授评委会评审：评审从每年9月开始至次年5月，终身教授评委会首先讨论评审小组的成员组成，由评审小组带头对候选人的提名材料进行评估。根据讨论，评委会主席会给每名候选人分配五名小组成员形成评审小组，指定一位主要评审人，选出第二评审人。每一个评审小组的成员都要准备一份关于其小组候选人资格的报告提交给教务处。一经收齐，教务处就会把这些报告发放给所有的评委会成员。

    教务处规划日程使评委会主席和全体委员就提名材料进行商讨，提名材料的评审顺序一般按照提交顺序进行。终身教授评委会通常对候选人提名材料至少审查一次。由于时间安排的限制，第一次会议通常会完成初审，至于是否提名举荐则留到第二次会议讨论。在初步评估结束时，评委会要决定是否推荐该候选人成为终身教授或者把该提名材料留到下次会议作进一步讨论。每份提名材料在评审时都要举办一次以上的听证会。

    终身教授评委会需要考量候选人的所有记录——学术研究成果、教学和服务，以评价该候选人是否符合文件要求的成为终身教授的条件。在评估候选人的学术研究成果时，评委会通常会根据学科不同而采用不同的评估条件，主要有以下几种：

    ●候选人的工作产量是否达到其所在领域的期望值；
    ●在候选人的学术生涯中，其出版物在数量和质量方面的增长；
    ●经常与他人合作出版作品时，该候选人为其学术研究成果所做的贡献大小；
    ●候选人在职业生涯初期对其博士和博士后导师的依赖程度；
    ●候选人所在领域的最优秀学者对其学术研究成果的独创性和影响力的看法；
    ●候选人是否在领先的学术期刊或最好的出版社发行或出版作品；
    ●该候选人的学术研究成果被其他学者引用的频次，计算其学术研究成果在其学术领域中的标准引用率；
    ●外部资金来源和数量；
    ●该候选人因学术出版物所获得的奖励；
    ●其他荣誉和奖项；
    ●在其研究领域，该候选人被邀请开展讲座的次数；
    ●其他衡量该候选人学术研究成果在其领域重要性的指标，如该候选人在机构间的联盟和学术协会中所做的编委工作或其领导地位。

    而在评价候选人的教学记录时，评委会考虑以下几方面：

    ●根据学生评价考核其课堂教学质量；
    ●该候选人指导的博士生和博士后数量及这些学生在完成学业后的发展状况；
    ●教学方面获得的奖励；
    ●候选人对其所在院系的课程规划发展所做的贡献；
    ●其他衡量该候选人的教学贡献和杰出性的指标，如与本科生和硕士生的合作情况以及该候选人对本学科内课程开发的参与力度。

    最后，评委会还会对候选人所做的服务做出评估，主要考虑以下几点：

    ●候选人为其所在学科和学校所做的服务；
    ●候选人在公共职位任职或担任顾问时是否有效发挥其专长；
    公共服务拓展情况。

    （3）教务长评审：教务长对候选人的评价很大程度上取决于终身教授评委会的建议，但并不受其约束，尤其是教务长不认可评委会推荐候选人的意见时。除了最后的投票外，教务长会权衡证明人向评委会提供的证据以及评委会成员在会议上的讨论。教务长可能会驳回推荐提名的决议，要求评委会进一步商议。

    （4）校长评审：在完成对候选人的评审后，教务长会提交候选人是否应该被授予终身教授职位的推荐信给校长。只有教务长和校长都认可，该候选人才可以被提名为终身教授。

    （5）学校董事评审：如果教务长和校长都认为该候选人可以被提名为终身教授，则提名决议转交给学校董事处理。

    美国各高校的终身教授聘任制都遵循美国大学教授联合会的规定，因此与哥伦比亚大学的评审标准和过程基本相同，当然也有个别高校有例外，如哈佛大学没有终身教授制度，以及一些私立学校没有董事会等。

    三、大学教师薪酬制度

    谈及美国大学教师薪酬制度，其影响因素很多，诸如学校发展目标、教师绩效、地区物价差异、人才供求关系、专业的市场需求、同等学校的薪资标准、学院院长拥有的待遇预算分配权、工会集体谈判等。随国家经济发展，大学教师每年的薪酬都会有所不同，基本呈普遍上升趋势。

（一）大学性质不同，待遇不同

    美国教育行政采取联邦、州和地方三级体制。大学教育没有全国统一的法令规定和统一的大学设置标准。公立大学一般依据《州宪法》或《州教育法》设立，私立大学设立则依据《州教育法》《非营利公司法》《营利公司法》《慈善机构章程》《教育机构特别法》等法律法规。两者都是独立法人，都设有作为最高决策执行机构的董事会。在财源结构中，公立大学以政府拨款为主，其次是大学营业服务性收入和学杂费；私立大学以学杂费为主，其次是大学营业服务性收入和政府拨款。

（二）职级不同，待遇不同

    美国大学教师的聘任方式主要分为聘任制（Term Contract）和终身聘任制（Tenure Track）。终身聘任制只授予学校有长期需求的教学职位，短期需求的课程教师（讲师和助教）则采取前种方式运作。

    美国大学人力资源专业协会发布了2014—2015年度《全美四年制高等教育院校教师薪资调查》（FHES4 Survey），从学科专业、职称级别和终身聘用状态三个方面提供了一份全方位反映高校全职教师薪资待遇的实时数据报告。此次年度调查结果反映了来自全美756所教育机构的23.5万名全职教职工的薪资数据。从该调查报告可以看出，无论是终身制教师还是非终身制教师，其薪资水平基本与职称成正比关系，即职级越高，薪酬越高，同时不排除个别特殊情况。例如，2014—2015年度参与调查的所有院校所有学科的教师薪资数据显示，教授的未加权平均薪资为100087美元，副教授为77729美元，助理教授为67881美元，新晋助理教授为69096美元。同时，非终身聘任的教学型教师的薪资也呈现此趋势，如新闻学教学型教授的薪资为95069美元，教学型副教授为69493美元，教学型助理教授为61886美元。

（三）不同学位的同一职级，待遇不同

    2014—2015年度《全美四年制高等教育院校教师薪资调查》（FHES4 Survey）显示，不同学位的同一职级，待遇也不同。调查学位按照博士、硕士和学士设计，教师职级分为教授、副教授、助理教授、新晋助理教授和讲师五个等级。从教师职级来看，职级越高，学位对待遇影响越大。例如，以综合所有学科的教师薪资为例，授予博士学位、硕士学位和学士学位的院校教授的未加权平均年薪分别为102255美元、90694美元、85377美元，授予博士学位的院校教授比授予硕士学位、学士学位教授的年薪分别高出1万多美元、2万多美元。

（四）学科不同，待遇不同

2014—2015年度《全美四年制高等教育院校教师薪资调查》（FHES4 Survey）还显示，大学教师所从事的学科性质直接影响到待遇分配。从事法律教学、研究与服务的教授待遇为最高，平均年薪达到143509美元，其次是工学教授和商学教授，年薪分别是126653美元和126659美元。图书馆学、视觉与表演艺术、神学与宗教学科教授的职位待遇位列最后三名，年薪分别只有86294美元、85634美元和80682美元。从这些数据可以看出，法律教授的待遇将近是图书馆学、视觉与表演艺术、神学与宗教教授待遇的两倍。

（五）专业不同，待遇不同

    据美国大学人力资源专业协会调查显示，美国大学教师待遇差异不仅仅体现在大学性质、职称、职级、学科差别上，还体现在相同学科的不同专业上。以管理学为例，商务管理学的教授薪资为126659美元，而公共管理专业的教授薪资为98604美元。